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构建产权制度:我国文化体制改革的再选择(一)

2005-11-25 阅读1034次 本站网友卢娟发表 卢娟专栏 【字体: 】 上一篇<<>>下一篇
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目前,我国文化体制改革发展的主要思路表现为经营性文化单位和公益性文化单位的分置,其中,经营性文化单位实行转企改制,公益性文化单位进一步深化内部机制改革。随着文化体制改革的不断深入,产权制度日益成为不可回避的问题,实现产权制度改革的实质性突破是加快和深化文化体制改革的关键。本文认为全面构建文化企事业单位产权制度,是我国文化体制改革走向成功的重要选择。

一、产权制度及相关理论

1.产权及其分类

产权,即法人财产权,包括物权、债权、股权和知识产权等各种财产权。它是对经济主体财产行为权利的法律界定,是由法人制度的建立而产生的以所有权为核心的一组权利,不仅包括占有权、使用权、收益权和处置权,而且还包括从所有权衍生出来的一系列其他权利,如管理权、剩余索取权、重新获得权等权利。产权所包含的内容及形式可以统一也可以分离,这正是所有权与经营权分离的理论依据。

产权与所有权不完全相同。二者都以财产关系为研究对象,产权是所有制的核心和主要内容,但侧重点各不相同。所有权的概念侧重于对财产归属的静态确认和对财产实体的静态占有,基本上是一个静态的、抽象的范畴。而产权的概念侧重于对财产实体的动态经营和财产价值的动态实现,产权需要交易、流动,资源的有效配置,最终是通过产权的形式来实现的。

产权有几个基本特征:第一,明确性。指明确所有者主体(即资产归谁所有、归谁使用等)和明确所有者客体(即归某个所有者占有、使用、支配的是哪些资产和哪些权利);独立性,指产权关系一经确立,产权主体就可以在合法的范围内自主地行使对资产的各项权利,谋求资产收益最大化,而不受同一财产上其他财产主体的随意干扰。第二,转让性。一种是包括所有权各项权能在内的整个所有权体系的转让,一种是保留股权而将所有权的占有、使用、收益与处分权转让,形成法人财产权。第三,收益性。指产权所有者凭自己对财产的所有、使用而获取收益的权利,是产权所有者谋取自身利益,实现资产增值的主要手段。第四,责任性。产权的所有者不仅有对资产获取收益的权利,同时也要对其占有、使用的资产承担风险和责任。第五,法律性。产权的确定、产权主体行使其职能、产权客体发挥其作用,都必须在国家有关法律的监督和保护下进行。

综合产权的定义和基本特征,市场经济下的产权可以分为三大类,即私人产权、俱乐部产权和公共产权。

私人产权

私人产权是将某种财物的相关权力分配给一个特定的人,这种权利可以同附着在其他财物上的类似权利相交换。私人产权是一种排他性的权力,这是私人产权的基本特征。如某人对他的图书的私有产权会限制其他人对于他所拥有的图书产品的财产行为。从产权的角度看,私人产权的排他行为主要针对财物的使用权,而不是它的交换价值。

公共产权

简单地说,公共产权就是任何人都对公共物品享有财产权利。在公共产权中,每一个人可以为了同样的目的行使对某一资源的使用权。由于产权是公共的,每一个人并不拥有完整的产权,也不是独立的产权主体,公共范畴才是产权的主体。公共的范畴有多种,如一个社团,一个集体,甚至一个国家。

公共产权具有两个特征:第一,非排他性。也就是说在一个公共范畴内产权不具有排他性。例如为国家或区域的全体公民提供广播电视服务的公共电视台,其产权属于公共产权,有需求的个人都能够享受广播电视服务,同时并不限制他人的同等权利。第二,不可分割性。典型的公共产权与私人产权相比,最重要的特点是,在国家或区域公共范畴内,公共产权是共享的,在个人之间是不可分的。

俱乐部产权

俱乐部产权可以称作为准公共产权。公共产权具有不可分性、非排他性、不可转让性等特征,这与俱乐部产权有相似之处。公共产权与俱乐部产权相比仍有不同之处,如它在消费规模上没有限制,在收费上存在困难,存在外部性(即一个成员在对公共财产行使权利时,会影响其他成员的利益)。由于公共财产向每个社会成员开放,允许他们自由进入,平等分享,并获取平均利益,因此,搭便车行为和产权拥挤现象就难以避免。

2.产权制度效率与相关制度选择

以产权为依托,对财产关系进行组合、调解的一系列制度就是产权制度。现代产权制度具有明晰的产权关系,它以法人财产为基础,以出资原始所有权、法人产权与经营权相互分离为特征,并以股东会、董事会、执行机构作为法人治理结构来确定所有者、法人、经营者和职工之间的权利、责任和利益关系。

产权制度安排中有两个重要的概念:交易成本和外部性。现代产权的理论的主体是交易成本理论。经济学家科斯的研究表明,交易成本是运用价格机制的成本,它至少包括:获取市场信息的成本、谈判与监督履约的成本等。建立一套法律上强有力的产权制度,承认并保护产权就是为了减少交易成本,不同的产权制度安排,就有不同的交易费用,继而决定了不同的经济运行效率。外部性则是指某市场主体的效用函数不仅依赖那些受它支配的因素,同时也依赖于那些并不受其支配的因素,而且这种不受其支配的因素的影响不是通过市场交易产生的。外部性具有两类,一类被称为外部不经济,即外部损害,另一类被称为外部经济,即外部收益。根据科斯的研究,一个经济主体的产出效率受到交易成本与外部性的影响。通过自愿交易,即权利的转让与重组只要通过市场进行,就能消除外部性;而产权界定的明确是降低交易成本的基础。所以产权成为保证经济主体效率的最重要的制度安排。

第一,产权与制度激励。产权制度主要研究市场经济下产权的界定和交易,其主要观点是:经济学核心问题是商品买卖,人们购买商品的目的是为了拥有支配和享受这个商品的权利;市场失灵是产权界定不明的必然后果,是因为经济运行过程中人们拥有的权利和承担的义务不对称,或无法严格界定所拥有的权力;产权制度是经济活动的基础,有什么样的产权制度,就有什么样的组织、技术和效率。产权制度复兴了对制度、组织、企业、市场、以及组织与市场之间关系的分析。它对文化体制改革的启示之一是:市场交换无疑是一种配置资源的最有效的方式,但要使它有效地运转起来,交易者必须对所要交换的东西有一种明确的、排他性的和可以自由转让的所有权。这就促使经济学家探讨产权的制度和安排,分析不同的产权结构对人类行为的影响。这类研究表明,对社会来说,重要的不是所有权采取哪种形式,而是这种形式的产权结构能否解决激励问题,是否能够让那些与资本无关的组织成员或多或少分享到组织机构的一部分合法利益。

第二,两权分离理论。通常所说的两权分离指企业所有权和经营权分离,是指政府或其他出资人与企业经理层通过“委托—代理契约”建立明确规范的产权关系。企业的两权分离是现代企业制度的核心内容,特别是对国有企业而言,国有产权的委托下放,使企业经理人能够成为实际的企业经营者,使国有企业能够成为市场经营的主体。同样,两权分离理论也可应用于公共产权和俱乐部产权的改革。所不同的是,对不少公共产权和俱乐部产权而言,两权不是指所有权和经营权,而是指所有权和运营权,两权分离即指所有权和运营权的分离。如,对一些公益事业单位,原来的出资人可能是各级政府,也可能是集体组织,如果简单地运用所有权和经营权分离概念来推动改革就会误入歧途,中国医疗体制的产权改革不成功就是一例。医疗体系改革将公益性医疗产权粗暴推向市场,医院从供给型转向经营型,导致中国的医疗卫生服务快速走向不公正。公益事业单位的产权改革适用所有权与运营权的分离。

第三,法人治理结构。法人治理结构原指在资产所有权与经营权分离的情况下,关于委托人和代理人之间关系的一种制度化安排。产权理论认为,企业中的董事与经理,经理人与工人之间的契约关系,仍然是一种交易,这与市场的交易、市场契约没有什么不同,因而企业内部产权结构的安排,同样会对企业的效率产生重大的影响。公司的法人治理结构由股东大会、董事会、监事会、经理会等组成,其中股东大会是权力机构,董事会是决策机构,经理会是经营机构,监事会是监督机构。这些机构承担各自的权力、责任和利益,相互配合又相互制约,共同完成企业的市场经营活动。同样,在公益性机构产权的所有权和运营权分离过程中,也需要建立相应的法人治理结构。不同于市场主体的法人治理,公益性机构的法人治理结构包括:作为权利机构的理事会、作为执行机构的运营层、作为监督机构的监事会等。其中需要强调的是理事会可以由出资人组成,也可以由社会相关人士或专家组成,甚至可以吸收服务对象参加理事会。


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